Der stilles idag stadig højere og mere komplekse lovkrav til alle typer virksomheder. "Money Laundering Regulations 2007... MiFID client verification and classification... Sarbanes Oxley legislation" er nogle af de lovkrav, der skal overholdes og kræver grundig informations-indsamling og præcis rapportering. D&B har udviklet løsninger der er specielt designet til at imødekomme disse krav til din virksomhed.
Kan du svare "ja" til følgende spørgsmål:
1 |
Har du en risiko-baseret hvidvasknings politik, der skitserer omfanget af due diligence, baseret på risikovurdering og afhængig af kundetype, forretningsrelation, produkt eller transaktion? Giver den retningslinier for nye kunder inklusiv a) hvordan du identificerer virksomheden, b) hvordan du bekræfter identitet på virksomheden og c) hvordan du checker virksomheden op mod relevante sanktions- eller PEP-lister?
|
2 |
Hvordan vil du implementere og strukturere procedure til at understøtte din politik, for at sikre at den blive brugt i alle tilfælde? Især hvilke praktiske foranstaltninger der er udarbejdet for at simplificeret eller øget due diligence?
|
3 |
Kan du finde det officielt registrerede navn og adresse for alle virksomheder såvel som den adresse virksomheden driver forretning fra?
|
4 |
Kan du finde navn på beslutningstagere og deres baggrund?
|
5 |
Kan du identificere ejere der ejer mere end 25% af virksomheden?
|
6 |
Ved du hvordan de nødvendige undersøgelser af beslutningstagere eller begunstigede vil blive gennemført?
|
7 |
Er du i stand til at identificere koncernrelationer, fx er virksomheden et datterselskab af en multinational moder eller enkeltstående? Hvis virksomheden er en del af en kompleks koncernstruktur, hvilke undersøgelse kan du gøre for at kortlægge koncernhierarkiet?
|
8 |
Kender du virksomhedens art?
|
9 |
Kender du andre troværdige kilder du kan bruge til at triangulere identifikation af virksomheden, så som centralt regulerende instanser eller børs?
|
10 |
Er du i stand til at dokumentere og arkivere din identifikationsproces så du kan undrstøtte på et hvilket som helst tidspunkt at du overholder de givne regler? Har du en procedure for overvågning af alle de overnævnte punkter? |
Know your Customer – hurtigt og omkostningseffektivt
Med Know Your Customer (KYC) gør virksomheden en indsats for at de til enhver tid gældende regler overholdes, samtidig med at der frigøres ressourcer i økonomifunktionen.
KYC fås både som batch levering og online.
Få viden om dine samarbejdspartnere
Global Reference Solution giver dig adgang til viden om mere end 200 mio. virksomheder samt koncernrelationer i 7,5 mio. virksomheder på tværs i 240 lande.
Læs mere her